Saiba como transferir recursos e custódia para a EQI

A transferência de custódia é de responsabilidade da corretora ou banco de origem, executora da ordem. Dito isto, indicamos que entre em contato com a instituição que custodia atualmente seus títulos – a instituição cedente- e verifique qual o procedimento padrão adotado. É importante que não tenha pendências na instituição da qual está transferindo os ativos para que o processo seja finalizado com sucesso. Em seguida, se aplicável, preencha uma STVM e/ou Carta de fundos no Portal Admin da EQI.

1. Para emissão da solicitação, acesse a sua conta pela rota Transferências > Transferências de Custódia.

2. Assinale opção " Entrada – Trazer a custódia de uma outra corretora para a EQI Investimentos"

3. O motivo da transferência deve ser " Mesma titularidade em outra Instituição" . Caso não seja mesma titularidade consulte o tema " Como realizar uma transferência entre contas de diferentes titularidades?" para saber mais sobre o processo;

4. No campo " Instituição origem" selecione a Instituição Cedente. Caso não encontre dentre as opções selecionáveis disponíveis, basta digitar a razão social na lacuna;

5. A conta origem deve ser preenchida com o seu código na Instituição Cedente com dígito bolsa;

6. Se você for uma pessoa vinculada aa EQI funcionário ou parceiro selecione " Sim" .

7. Preencha as informações dos ativos a serem transferidos:

   • Tipo de ativo: selecione a categoria do ativo Ações, CDB, DEB, LFT, Fundos, Opções e etc.

   • Nome do ativo: preencher com o código do ativo PETR4; CDB121AKKGI; DEB-CVRDA6; Tesouro Selic 2025; EQI Investimentos Tesouro Selic RF

   • Quantidade: quantidade de títulos a serem transferidos

8. Ao selecionar " continuar" será gerado o PDF da solicitação;

9. Para emissão da carta de fundos basta colocar o CNPJ do fundo;

Você deverá assinar a STVM e enviar ao cedente conforme as particularidades de cada instituição.

Pontos de Atenção

• Certifique-se de que sua conta está habilitada para recepcionar os ativos solicitados. Caso tenha dúvidas acerca da habilitação, entre em contato com seu assessor;

• Os ativos de Renda Fixa, Variável ativos à vista e Títulos públicos entram automaticamente na EQI quando lançados pela contraparte. Caso a solicitação ainda esteja pendente é preciso entrar em contato com o cedente;

• É importante salientar que a falta de habilitação dos mercados aqui na conta da EQI, bem como pendências cadastrais, podem ocasionar no cancelamento da transferência de custódia para a EQI. Por isso é importante verificar estes pontos antes de solicitar a transferência de custódia para a EQI;

Para solicitar a transferência de custódia da EQI Investimentos para outras instituições, você deve acessar sua área logada do site https://portal.eqi.com.br e seguir os passos abaixo:

1. Acessar o menu Transferências > Transferência de Custódia;

2. Marcar o tipo de transferência de Saída;

3. Preencher os dados da conta de destino com dígito bolsa e informar se é vinculado (funcionário, parceiro e etc.) ou não à instituição destino;

4. Selecionar os ativos que deseja transferir e informar as respectivas quantidades;

5. Após finalizar a seleção de ativos, clicar em “Continuar”;

6. Conferir os detalhes da transferência, clicar em “Continuar” e validar o Token;

7. Realizar o download do documento em Histórico > Transferência de custódia > Selecionar o período > Filtrar. Em seguida assinar e enviar o documento para a instituição destino com o intuito de deixá-los cientes sobre a entrada desses ativos;

Pontos de Atenção

1. Caso o motivo da transferência seja de envio de posições para uma conta de diferente titularidade, consulte o tema “Como realizar uma transferência entre contas de diferentes titularidades?”;

2. A sua transferência pode ser cancelada caso haja alguma pendência cadastral em sua conta, saldo devedor e/ou saldo negativo;

3. Sua solicitação também pode não ser atendida caso a transferência de seus ativos para a outra instituição cause chamada de margem. Importante ressaltar que a transferência de ativos listados passa por validação da B3, que também pode cancelá-la em decorrência de chamada de margem em ambas as instituições;

4. Caso a instituição destino não tenha conhecimento de sua portabilidade, é possível que a transferência seja cancelada devido à recusa da mesma pela instituição destino. Dito isto, reforçamos a importância de enviar uma cópia da STVM para a instituição destino a fim de evitar o cancelamento de sua portabilidade;

5. Sugerimos que verifique junto à instituição destino se os mercados estão devidamente habilitados em sua conta e sempre valide o número de sua conta destino informado na STVM preenchida em nosso portal;

6. Certifique-se de não movimentar os ativos em portabilidade, pois esta movimentação pode acarretar o cancelamento da transferência;